9月5日，海南證監局一則行政處罰公告引發證券行業關注。
上述公告顯示，財達證券海南分公司前總經理敖義因私下接受客戶委托買賣證券，被給予警告并處15萬元罰款。經查，2019年12月至2024年5月期間，敖義操作客戶余某蛟的普通賬戶與信用賬戶，累計交易金額高達3.29億元，最終卻合計虧損271.66萬元。
值得注意的是，敖義已于2024年6月不再擔任財達證券海南分公司負責人，并于2025年2月從該分公司退休。
這一情況并非個案，據《每日經濟新聞》記者不完全統計，2025年以來，監管部門已披露11張針對證券從業人員“私下接受客戶委托買賣證券”的監管措施或行政處罰，涉及華安證券、光大證券、中信證券等知名券商。
從這些案例可以看出，2025年監管部門對證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券的行為保持“零容忍”態度，無論違規者是否獲取收益，只要觸碰監管紅線，均會受到相應處罰，這也為整個證券行業敲響了合規警鐘。
前老總退休后被罰15萬元
作為財達證券海南分公司前負責人，敖義的違規行為時間跨度長、涉及金額大。
公開信息顯示，敖義出生于1965年1月，2018年4月入職財達證券海南分公司，2018年5月22日，登記為財達證券的證券從業人員，直至2025年2月退休。涉案期間其始終具備證券公司從業人員身份。
敖義的違規操作分為兩個階段，涉及客戶余某蛟的兩個不同賬戶。第一階段為2019年12月至2020年7月，他私下接受余某蛟委托，登錄其指定的普通賬戶進行證券交易，這段時間內，該賬戶交易金額約5970.41萬元，最終盈利約1.56萬元。然而，后續的信用賬戶操作卻出現大幅虧損，也就是第二階段，即2020年3月至2024年5月，敖義繼續接受余某蛟委托，操作其信用賬戶，交易金額遠超普通賬戶，達到約2.69億元，但賬戶虧損金額高達273.22萬元。
將兩個賬戶的交易情況合并計算，敖義在違規期間累計操作交易金額約3.29億元，總計虧損約271.66萬元。
令人關注的是，盡管涉及巨額交易，敖義在接受委托期間并未產生任何違法所得，即便如此，監管部門仍依法對其作出處罰。海南證監局最終決定，對敖義給予警告，并處以15萬元罰款，以此警示證券行業從業人員嚴守合規底線。
此外，天眼查信息顯示，早在2024年6月，敖義就已不再擔任財達證券海南分公司負責人，距離其2025年2月退休還有約8個月時間。
已有多起典型案例披露
財達證券敖義的案例只是2025年證券行業違規處罰的一個縮影。據《每日經濟新聞》記者不完全統計，2025年以來，監管部門已披露11張有關證券從業人員“私下接受客戶委托買賣證券”的監管措施或行政處罰，涉及華安證券、國信證券、國海證券、光大證券、中信證券、東吳證券等知名券商。
從時間分布來看，2025年下半年已有多起典型案例被披露。7月，河南證監局一次性公布了2起相關行政處罰，涉及兩名證券從業人員。其中，王蕙在2021年1月22日至調查終結日期間具備證券從業人員身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她私下接受樊某強委托，操作“樊某強”證券賬戶買賣證券，累計成交58筆，成交金額合計196.98萬元，未獲取收益分成或報酬。
除此之外，王蕙還存在借他人名義持有、買賣證券的違規行為。基于兩項違規事實，河南證監局對王蕙借他人名義持有、買賣證券行為處以4萬元罰款，對其私下接受客戶委托買賣證券行為責令改正、給予警告并處2萬元罰款，兩項合計罰款6萬元。
河南證監局7月公布的另一案例涉及從業者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟為證券從業人員，2020年7月13日至2021年12月29日期間，他私下接受陳某委托，操作“陳某”證券賬戶買賣證券，累計成交358筆，成交金額合計699.15萬元，同樣未獲取收益分成或報酬。最終，河南證監局對朱晟作出責令改正、給予警告，并處5萬元罰款的處罰決定。
8月，江蘇證監局也披露了一起類似案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日期間具有證券從業人員身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他私下接受客戶“張某男”委托，操作其信用證券賬戶買賣股票，合計成交金額1653.54萬元。
經查，涉案期間“張某男”信用證券賬戶的資金均來源于本人，未發現林智春從中獲取利益分成或報酬，即便如此，江蘇證監局仍對林智春給予警告、責令改正，并處3萬元罰款的處罰。
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